新手入门 | 和君商学院投资者教育
  • “投资者保护·明规则、识风险”案例——泄漏消息非小事 赔了钱财又负卿

    在资本市场中,许多投资者往往热衷于探听各种“小道消息”、“内幕消息”并以此作为买卖股票的依据。有些投资者认为内幕交易危害不大,只要获得内幕信息,就能在股市里大赚一笔。还有些投资者认为,利用内幕消息赚了钱才会被处罚,赔了钱不需要承担任何法律责任。但是事实是否真是这样呢?让我们来看下面几个案例。 王某某,时任X集团(国有企业)财务总监,全程参与了X集团控股的A上市公司重大资产重组过程。在获知该内幕信息…

  • “投资者保护·明规则、识风险”案例——尊师重道有方法 勿以“内幕”报师恩

    资产重组、资产注入、收购资产等上市公司的重大投资行为和重大财产处置决定,往往被资本市场解读为重大利好消息。不少投资者喜欢打听此类消息,认为依靠这些所谓的“内幕消息”炒股就可以获得巨额收益。但实际上,内幕交易不仅未必能够盈利,内幕交易本身更是法律所禁止的行为。 某大学教授宋某就在一起内幕交易中付出了巨大代价。他根据自己以前的学生陈某掌握的内幕信息买股票,不但没有赚钱,反而亏损了41万余元,并且最终受…

  • “投资者保护·明规则、识风险”案例——“枕边风”炒股票当心被处罚

    内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人在内幕信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的违法行为,在实践中具有多种表现形式,“枕边风”内幕交易便是其中一种。比如下面这两个小故事: 上市公司H因筹划非公开发行股票停牌,其控股股东Z公司董事臧某的妻子陈某在停牌前买入6万股“H”,卖出后获利7.3万元。 上市公司Y因筹划非公开发行股票停牌,主办券商Z证券工作人员余…

  • 基金份额持有人的义务有哪些

    基金份额持有人必须承担一定的义务,这些义务包括:遵守基金契约;缴纳基金认购款项及规定的费用;承担基金亏损或终止的有限责任;不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额;在封闭式基金存续期间,交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定;法律、法规及基金契约规定的其他义务。

  • 我国证券市场法律法规体系主要分为哪几个层次

    我国证券市场的法律、法规分为四个层次:第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监督管理部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

  • 我国证券市场监管机构是指什么

    我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构,由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行。

  • 证券投资者保护基金的用途包括哪些方面

    证券投资者保护基金的用途包括:   (1)证券公司被撤销、被关闭、破产或被证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付;   (2)国务院批准的其他用途。

  • 证券投资者保护基金的来源有哪些

    证券投资者保护基金的资金来源包括:   (1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的 20%纳入基金;   (2)所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的 0.5-5%缴纳基金;经营管理或运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后,报证监会批准,并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中…

  • 什么是证券登记结算制度

    证券登记结算制度包括证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度、净额结算制度和结算证券和资金的专用性制度。

  • 证券登记结算公司的职能有哪些

    证券登记结算公司的职能包括:   (1)证券账户、结算账户的设立和管理;   (2)证券的存管和过户;   (3)证券持有人名册登记及权益登记;   (4)证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理;   (5)受发行人委托派发证券权益;   (6)办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;   (7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

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